Investigaciones de delitos de cuello blanco rara vez comienzan con un arresto. Lo más común es que empiecen con una llamada telefónica inesperada de un investigador, una citación en la que se solicitan documentos o una petición para “responder algunas preguntas”. Para cuando muchas personas se dan cuenta de que están bajo investigación, ya han tomado decisiones que complican su situación. Ya sea que la investigación involucre al Departamento de Justicia, a la Comisión de Valores y Bolsa, al IRS o a la Fiscalía General del Estado de New York, las primeras etapas de una investigación pueden tener un impacto duradero en el resultado.

Error n.º 1: Dar por sentado que solo eres un testigo

Los investigadores no siempre le dicen a la gente desde el principio que son objeto de una investigación. A menudo, al principio se contacta a alguien como testigo o se le pide que coopere de manera informal. Las personas en esta situación suelen hablar con franqueza, creyendo que no tienen nada que ocultar o que cooperar plenamente jugará a su favor. Esa suposición puede salir muy cara; las declaraciones realizadas durante entrevistas voluntarias pueden usarse más adelante en tu contra, y la línea entre ser testigo y ser investigado puede cambiar rápidamente a medida que avanza la investigación.

Error n.º 2: Hablar con los investigadores sin un abogado

Lo que muchas personas no se dan cuenta es que los investigadores están capacitados para recabar información. Incluso una conversación informal puede dar lugar a declaraciones que luego se sacan de contexto o se utilizan para armar un caso. Por lo general, no estás obligado a responder a las preguntas de los investigadores federales o estatales, y siempre es aconsejable consultar a un abogado antes de decidir si hablar o no. Este derecho se extiende también a las investigaciones estatales, incluidas las realizadas por el Fiscal General de New York en virtud de Ley Ejecutiva, artículo 63(12), que otorga al Fiscal General amplias facultades para investigar actos fraudulentos o ilegales reincidentes.

Hablar sin consultar a un abogado, incluso cuando crees que solo estás aclarando los hechos, puede proporcionar a los investigadores exactamente lo que necesitan para seguir adelante con el proceso en tu contra. Un abogado con experiencia en defensa penal puede ayudarte a entender qué estás obligado a decir y qué no. También puede comunicarse con los investigadores en tu nombre y asegurarse de que tus palabras no se utilicen en tu contra de formas que nunca hubieras imaginado.

Error n.º 3: Destruir o alterar documentos

En 18 U.S.C. § 1519, es un delito federal alterar, destruir, ocultar, mutilar, falsificar o realizar anotaciones falsas en registros o documentos a sabiendas, con la intención de obstruir o impedir cualquier asunto que sea competencia de una agencia o departamento federal, incluidos los procedimientos de quiebra. La ley se aplica incluso antes de que se inicie una investigación formal, y una condena puede acarrear una pena de prisión de hasta 20 años.

New York Código Penal, § 215.40 Asimismo, tipifica como delito grave de clase E la supresión de pruebas materiales —incluido su ocultamiento, alteración o destrucción— cuando una persona cree que dichas pruebas podrían utilizarse en un procedimiento oficial y actúa con la intención de impedir que eso suceda. Incluso borrar correos electrónicos, mensajes de texto o archivos electrónicos que parezcan algo rutinario puede generar graves consecuencias legales si los investigadores determinan posteriormente que esos registros eran relevantes.

Error n.º 4: Hablar de la investigación con los colegas

Cuando las personas se enteran de que están siendo investigadas, su instinto suele ser hablar del asunto con compañeros de trabajo, supervisores o socios comerciales. Hacerlo puede resultar contraproducente de varias maneras. Esas personas pueden ser ellas mismas testigos o investigadas, y las conversaciones con ellas generalmente no están protegidas por el secreto profesional entre abogado y cliente. Los investigadores pueden entrevistar a colegas, supervisores o socios comerciales; las discrepancias entre sus versiones pueden convertirse en parte de la investigación, incluso cuando se deban a errores inocentes o a fallos de memoria.

Error n.º 5: Subestimar el alcance de una citación del gran jurado

En las investigaciones federales de delitos de cuello blanco, las citaciones del gran jurado son una herramienta común que se utiliza para obligar a prestar testimonio o a presentar documentos. En virtud de Regla Federal de Procedimiento Penal n.º 6, las actuaciones del gran jurado se llevan a cabo en secreto, lo que significa que es posible que no conozcas el alcance total de lo que los investigadores están buscando.

Recibir una citación del gran jurado no constituye una acusación de delito, pero sí es un asunto legal grave que requiere la atención inmediata de un abogado defensor penalista. En las investigaciones penales estatales New York, los fiscales de distrito tienen la facultad de emitir citaciones en virtud de CPL § 610.20, mientras que la autoridad investigativa del Fiscal General New York, incluida la facultad de exigir testimonios y documentos, se deriva de Ley Ejecutiva, artículo 63(12).

Error n.º 6: Esperar demasiado para contratar a un abogado

Muchas personas tardan en buscar asesoramiento legal porque creen que la investigación no llegará a ninguna parte o que contratar a un abogado las hará parecer culpables. En realidad, contar con representación legal desde el principio puede marcar una diferencia significativa. Un abogado con experiencia abogado penalista pueden ayudarte a proteger tus derechos y a preservar pruebas que podrían ser importantes. En algunos casos, incluso pueden resolver los problemas antes de que se presenten cargos formales.

Las investigaciones de delitos de cuello blanco suelen prolongarse durante meses, y las decisiones que se toman al inicio del proceso pueden tener consecuencias duraderas. Si ha recibido una citación, ha sido contactado por investigadores o cree que podría ser objeto de una investigación federal o estatal, buscar asesoría legal lo antes posible es uno de los pasos más importantes que puede dar. Brill Legal Group representa a personas y empresas en todas las etapas de las investigaciones de delitos de cuello blanco en todo New York. Póngase en contacto con nosotros al (212) 233-4141 para programar una consulta gratuita.